穗府〔2015〕19號(hào)

 

各區(qū)、縣級(jí)市人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國(guó)發(fā)〔2015〕18號(hào)）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號(hào)）、《關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕50號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕77號(hào)）以及中國(guó)人民銀行等十部委《關(guān)于支持廣州南沙新區(qū)深化粵港澳臺(tái)金融合作和探索金融改革創(chuàng)新的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2014〕337號(hào)）等文件精神，利用CEPA（《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》）框架下粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化政策，推動(dòng)我市資本市場(chǎng)健康發(fā)展，健全多層次資本市場(chǎng)體系，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新型城市化建設(shè)，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

發(fā)展和利用多層次資本市場(chǎng)是打造現(xiàn)代金融服務(wù)體系、建設(shè)廣州區(qū)域金融中心的必然要求。我市應(yīng)充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置功能作用，善于利用多層次資本市場(chǎng)加快發(fā)展，促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，提高資本運(yùn)營(yíng)能力，改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，并以中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為契機(jī)，加快金融市場(chǎng)平臺(tái)建設(shè)，服務(wù)“一帶一路”，推進(jìn)廣州區(qū)域金融中心建設(shè)，全面提升我市金融發(fā)展水平。

（二）基本原則。

一是利用與發(fā)展并重。一方面要充分利用全國(guó)性資本市場(chǎng)促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面要緊密結(jié)合我市實(shí)際，積極發(fā)展區(qū)域性資本市場(chǎng)，拓寬資本市場(chǎng)發(fā)展的廣度和深度，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)。

二是境內(nèi)與境外并重。要充分發(fā)揮廣州的區(qū)位和開(kāi)放優(yōu)勢(shì)，在利用境內(nèi)資本市場(chǎng)加快發(fā)展的同時(shí)，重視利用境外尤其是香港資本市場(chǎng)加快發(fā)展，推動(dòng)與港澳臺(tái)地區(qū)和海上絲綢之路沿線國(guó)家在資本市場(chǎng)領(lǐng)域展開(kāi)合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，營(yíng)造開(kāi)放的資本市場(chǎng)環(huán)境。

三是場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外并重。推進(jìn)我市多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，滿(mǎn)足市場(chǎng)對(duì)投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理等金融服務(wù)的多層次需求，拓展我市中小微企業(yè)融資渠道，提升廣州大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)能力。

四是創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范并重。創(chuàng)新是資本市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是提高市場(chǎng)服務(wù)能力和效率的需要。創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)并存，創(chuàng)新的同時(shí)要高度重視風(fēng)險(xiǎn)防范，確保我市多層次資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

（三）主要任務(wù)。

加快建設(shè)我市多層次資本市場(chǎng)體系，進(jìn)一步增強(qiáng)全市各級(jí)政府、企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的自覺(jué)性和主動(dòng)性，進(jìn)一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)，提高直接融資和資產(chǎn)證券化比例，提升資本運(yùn)作水平，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，推進(jìn)企業(yè)上市“雙百工程”，加快市屬金融機(jī)構(gòu)及競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)上市、掛牌步伐，推動(dòng)我市發(fā)展和利用多層次資本市場(chǎng)再上新臺(tái)階。

二、發(fā)展和利用多層次股權(quán)市場(chǎng)

（四）積極推進(jìn)企業(yè)在境內(nèi)市場(chǎng)上市、掛牌。完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，加大培育力度，推動(dòng)我市發(fā)展前景好、成長(zhǎng)性高的企業(yè)早日啟動(dòng)改制工作，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改制重組。建立金融工作部門(mén)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的信息共享機(jī)制，加大扶持力度，鼓勵(lì)我市處于不同發(fā)展階段的企業(yè)通過(guò)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣州股權(quán)交易中心等獲得多層次服務(wù)和支持。

（五）積極推進(jìn)企業(yè)在境外資本市場(chǎng)上市。強(qiáng)化與境外證券交易所的聯(lián)系機(jī)制，引導(dǎo)符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況合理選擇發(fā)行地點(diǎn)，規(guī)劃發(fā)展路徑。聯(lián)合境外證券交易所定期舉辦培訓(xùn)活動(dòng)，幫助企業(yè)加深對(duì)境外資本市場(chǎng)的了解，利用境外資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)上市融資和規(guī)范發(fā)展。鼓勵(lì)境外上市公司利用境外募集的資金投資我市戰(zhàn)略主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。

（六）發(fā)展和壯大區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。大力支持廣州股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，加大創(chuàng)新力度，強(qiáng)化市場(chǎng)服務(wù)，尤其是進(jìn)一步提升企業(yè)掛牌后的輔導(dǎo)及相關(guān)配套服務(wù)，打造立足廣州、服務(wù)全省、輻射華南的中小微企業(yè)投融資綜合服務(wù)平臺(tái)。推進(jìn)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)和服務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)金融股權(quán)眾籌平臺(tái)，拓展服務(wù)內(nèi)容和市場(chǎng)銜接。創(chuàng)新建設(shè)“青年大學(xué)生創(chuàng)業(yè)板”，將服務(wù)向前延至創(chuàng)業(yè)期項(xiàng)目，引導(dǎo)社會(huì)資本設(shè)立創(chuàng)業(yè)基金，打造全國(guó)性的青年大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合金融服務(wù)平臺(tái)。

（七）提高我市上市公司質(zhì)量。促進(jìn)我市上市公司利用資本市場(chǎng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，實(shí)現(xiàn)透明運(yùn)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，為股東創(chuàng)造價(jià)值。支持上市公司探索并規(guī)范激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)上市公司建立市值管理制度。配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)范上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為，保障公司獨(dú)立主體地位，維護(hù)各類(lèi)股東平等權(quán)利，穩(wěn)妥做好退市、摘牌工作。支持機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司治理發(fā)揮外部制約作用。

（八）鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。尊重企業(yè)自主決策，鼓勵(lì)各類(lèi)資本公平參與并購(gòu)。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、定向增發(fā)等方式實(shí)現(xiàn)整體上市，解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易。鼓勵(lì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)參與做市，開(kāi)展并購(gòu)、定向增發(fā)。鼓勵(lì)企業(yè)跨境并購(gòu)先進(jìn)制造業(yè)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等成長(zhǎng)性產(chǎn)業(yè)，獲取先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)，完善政府管理和服務(wù)，繼續(xù)推進(jìn)我市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，推進(jìn)公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū)、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓?zhuān)苿?dòng)行業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

三、發(fā)展和利用債券市場(chǎng)

（九）利用不同債券市場(chǎng)融資發(fā)展。鼓勵(lì)我市企業(yè)利用銀行間、交易所市場(chǎng)發(fā)行企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)，利用境外市場(chǎng)發(fā)行本外幣債券等多種方式進(jìn)行融資，解決中長(zhǎng)期資金需求。鼓勵(lì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資主體探索資產(chǎn)證券化、項(xiàng)目收益?zhèn)葎?chuàng)新直接融資方式，解決項(xiàng)目資金需求。支持各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)多樣化的市場(chǎng)需求豐富債券品種，推進(jìn)資產(chǎn)證券化發(fā)展。

（十）發(fā)展私募債市場(chǎng)。利用證券交易所私募債券，滿(mǎn)足企業(yè)和特定投資者的需求。利用中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策，加快廣州金融資產(chǎn)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，在推進(jìn)跨境金融資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)同時(shí)，發(fā)展適合中小企業(yè)的私募債市場(chǎng)，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)小額、快速發(fā)行私募債，做到“發(fā)行一批、儲(chǔ)備一批、研發(fā)一批”。鼓勵(lì)廣州金融資產(chǎn)交易中心與廣州商品清算中心在地方私募債券市場(chǎng)建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行合作，共同探索開(kāi)展交易產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。

（十一）強(qiáng)化債券市場(chǎng)信用約束。加強(qiáng)投資者教育，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)發(fā)債主體的約束和監(jiān)督，規(guī)范信息披露制度，完善信用評(píng)級(jí)體系，探索完善債券增信機(jī)制，加強(qiáng)投資者保護(hù)。

四、培育和發(fā)展私募基金市場(chǎng)

（十二）進(jìn)一步鼓勵(lì)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展。為股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)營(yíng)造良好的市場(chǎng)與政策環(huán)境，充分利用中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、南沙新區(qū)金融改革創(chuàng)新政策，鼓勵(lì)內(nèi)外資股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在穗集聚創(chuàng)新發(fā)展，開(kāi)展境內(nèi)外股權(quán)投資。在我市設(shè)立股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)不設(shè)行業(yè)準(zhǔn)入審批。發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技企業(yè)，推動(dòng)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。支持廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司做優(yōu)做強(qiáng)，建設(shè)成以股權(quán)投資為特色的金融控股集團(tuán)。加強(qiáng)廣州股權(quán)投資基地建設(shè)，鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和人才在穗集聚發(fā)展。積極推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌發(fā)展。

（十三）促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。允許設(shè)立以非公開(kāi)方式募集資金投資于股票、債券、期貨、實(shí)物標(biāo)的等領(lǐng)域的私募基金。設(shè)立私募基金機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行業(yè)準(zhǔn)入審批，私募基金機(jī)構(gòu)名稱(chēng)中可使用“私募投資基金”或“私募基金”字樣，營(yíng)業(yè)范圍可為“從事私募投資基金業(yè)務(wù)”。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立私募基金機(jī)構(gòu)直接在工商部門(mén)辦理工商注冊(cè)登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。私募基金的募集和運(yùn)作應(yīng)符合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，依法嚴(yán)厲打擊以私募為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。

五、發(fā)展和利用多層次商品市場(chǎng)

（十四）利用好期貨市場(chǎng)。企業(yè)要善于利用期貨市場(chǎng)管控好風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)企業(yè)利用商品期貨市場(chǎng)套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，鎖定生產(chǎn)成本，指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)做出合理判斷，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；利用金融期貨市場(chǎng)加強(qiáng)利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)管理，提高外資利用水平，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展。市各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)和引導(dǎo)。積極爭(zhēng)取各期貨交易所支持，在南沙等區(qū)域設(shè)立更多期貨交割倉(cāng)庫(kù)。

（十五）推進(jìn)創(chuàng)新型期貨交易所籌建工作。《中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提出研究設(shè)立以碳排放為首個(gè)交易品種的創(chuàng)新型期貨交易所，我市將繼續(xù)積極配合國(guó)家和省有關(guān)部門(mén)，按照省政府部署和要求加快推進(jìn)設(shè)立創(chuàng)新型期貨交易所有關(guān)工作。

（十六）積極推進(jìn)大宗商品場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展。廣州商品清算中心是我市多層次商品市場(chǎng)體系建設(shè)的重要抓手。要通過(guò)統(tǒng)一清算機(jī)制將各交易場(chǎng)所納入監(jiān)管，在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上指導(dǎo)各交易場(chǎng)所對(duì)交易品種、交易模式進(jìn)行創(chuàng)新，探索開(kāi)展大宗商品、航運(yùn)指數(shù)等場(chǎng)外衍生品交易試點(diǎn)。支持廣州商品清算中心開(kāi)展倉(cāng)單登記、托管、串換、融資服務(wù)，設(shè)立融資倉(cāng)庫(kù)，解決中小企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題。爭(zhēng)取在2016年前將廣州地區(qū)所有大宗商品交易場(chǎng)所納入統(tǒng)一清算，并將廣州商品清算中心打造成立足廣州、輻射泛珠三角的商品金融綜合服務(wù)平臺(tái)。

六、發(fā)展壯大我市證券、基金、期貨業(yè)

（十七）支持在穗新設(shè)資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)證券、基金、期貨公司等資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)在廣州設(shè)立總部或地區(qū)總部。充分利用國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)放寬證券、基金、期貨行業(yè)準(zhǔn)入和交叉持牌政策，支持在廣州新設(shè)一批證券、基金、期貨公司，增加我市資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)數(shù)量，營(yíng)造良好資本市場(chǎng)環(huán)境。加快推進(jìn)在我市設(shè)立CEPA框架下合資全牌照證券公司。

（十八）支持資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)在穗發(fā)展。鼓勵(lì)在穗證券、基金、期貨公司等資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，提高廣州金融機(jī)構(gòu)在全國(guó)的影響力。鼓勵(lì)在穗資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，參與國(guó)企改制，探索混合所有制改革和實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。支持在穗資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)參與地方政府債券承銷(xiāo)和交易，爭(zhēng)取開(kāi)展地方社保基金境內(nèi)外委托投資管理業(yè)務(wù)。

支持在我市注冊(cè)的資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)增資擴(kuò)股、發(fā)行優(yōu)先股、并購(gòu)重組以及利用新型股權(quán)、債權(quán)融資工具進(jìn)行資本補(bǔ)足，適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+金融”的發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)新發(fā)展理念，創(chuàng)新體制機(jī)制，創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品，創(chuàng)新服務(wù)模式，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)能力。

（十九）積極推進(jìn)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)改革創(chuàng)新試點(diǎn)。研究選擇一批發(fā)展理念先進(jìn)、創(chuàng)新需求迫切、發(fā)展基礎(chǔ)良好以及我市需要重點(diǎn)發(fā)展的資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)。通過(guò)3年左右的努力，使試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)指標(biāo)、核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)影響力方面顯著提升。

（二十）支持證券、基金、期貨等領(lǐng)域高層次人才在穗發(fā)展。對(duì)在穗證券、基金、期貨等領(lǐng)域金融領(lǐng)軍人才、高級(jí)管理人才、高級(jí)專(zhuān)業(yè)人才給予政策支持。支持在穗證券、基金、期貨領(lǐng)域高層次人才參選國(guó)家“千人計(jì)劃”、“萬(wàn)人計(jì)劃”和廣東省“珠江計(jì)劃”、“特支計(jì)劃”等重大人才工程。鼓勵(lì)在穗金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展核心員工持股，實(shí)施長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)我市資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)高層次人才的吸引力。

七、推動(dòng)資本市場(chǎng)開(kāi)放發(fā)展

（二十一）推進(jìn)各類(lèi)新區(qū)開(kāi)展資本市場(chǎng)創(chuàng)新。

充分利用廣州區(qū)位優(yōu)勢(shì)和中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策，推動(dòng)南沙片區(qū)開(kāi)展資本市場(chǎng)開(kāi)放創(chuàng)新。積極配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)建立資本市場(chǎng)負(fù)面清單管理制度，鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)各類(lèi)資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)和客戶(hù)需求依法開(kāi)展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持廣州股權(quán)交易中心設(shè)立“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)板”，為區(qū)內(nèi)掛牌企業(yè)提供境內(nèi)外資本融資服務(wù)。支持廣州金融資產(chǎn)交易中心在區(qū)內(nèi)開(kāi)展面向港澳地區(qū)、21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家的股權(quán)、債券、基金等金融產(chǎn)品發(fā)行和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。支持貴金屬交易平臺(tái)在區(qū)內(nèi)開(kāi)展跨境貴金屬（除黃金外）現(xiàn)貨交易。鼓勵(lì)設(shè)立各類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)。

積極爭(zhēng)取中新知識(shí)城、空港經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)展資本市場(chǎng)創(chuàng)新試點(diǎn)。

（二十二）爭(zhēng)取機(jī)構(gòu)和個(gè)人直接投資境外資本市場(chǎng)。向國(guó)家相關(guān)部門(mén)爭(zhēng)取合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)（QDIE）和合格境內(nèi)個(gè)人投資者試點(diǎn)（QDII2），實(shí)現(xiàn)我市機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者直接投資境外資本市場(chǎng)。

八、加強(qiáng)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解

（二十三）完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和處置機(jī)制。健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，建立資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，全面監(jiān)測(cè)我市資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)完善風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，加強(qiáng)市各部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，打擊各類(lèi)非法金融活動(dòng)，確保我市各交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展。

（二十四）從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為。支持國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)與我市司法部門(mén)建立順暢的銜接機(jī)制，提高執(zhí)法效率和效果。支持利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等高科技豐富行政調(diào)查手段，提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，增加違法違規(guī)行為成本，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。

九、營(yíng)造發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的良好環(huán)境

（二十五）落實(shí)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的相關(guān)政策。貫徹落實(shí)《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于全面建設(shè)廣州區(qū)域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號(hào)）、《中共廣州市委辦公廳廣州市人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見(jiàn)>10個(gè)配套文件的通知》（穗辦〔2010〕10號(hào)）、《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定的通知》（穗府〔2013〕11號(hào)）、《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于促進(jìn)廣州股權(quán)投資市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號(hào)）等文件精神，支持發(fā)展和利用資本市場(chǎng)，建設(shè)廣州區(qū)域金融中心。市各部門(mén)根據(jù)本意見(jiàn)精神制定具體實(shí)施辦法，重點(diǎn)研究落實(shí)中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和南沙新區(qū)金融創(chuàng)新改革政策、場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展管理辦法、開(kāi)展機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)改革創(chuàng)新試點(diǎn)和促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展辦法等實(shí)施文件。

（二十六）加強(qiáng)對(duì)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的宣傳指導(dǎo)。通過(guò)各種媒體宣傳發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的重要意義，強(qiáng)化全社會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。開(kāi)展各種形式的培訓(xùn)活動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大。積極開(kāi)展投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。支持我市開(kāi)展金融理財(cái)知識(shí)教育試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)我市有條件的學(xué)校開(kāi)展金融理財(cái)教育，爭(zhēng)取將金融理財(cái)知識(shí)納入國(guó)民教育體系。

（二十七）配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)完善監(jiān)管。全力配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)依法履行監(jiān)管職責(zé)，建立順暢高效的信息共享、溝通協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，切實(shí)承擔(dān)地方政府監(jiān)管責(zé)任，防范和化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，打擊非法金融活動(dòng)，促進(jìn)我市資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。探索推進(jìn)市政府與國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)在南沙新區(qū)建立更緊密的監(jiān)管合作機(jī)制，全面推動(dòng)南沙新區(qū)利用資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。

 

附件：重點(diǎn)工作分工表

 

 

 

廣州市人民政府  

2015年7月21日