2020年2月11日， 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）發(fā)布《科技與創(chuàng)新的數(shù)字化：關(guān)鍵發(fā)展與政策》（The Digitalisation of Science, Technology and Innovation:Key Developments and Policies）報(bào)告。報(bào)告指出，數(shù)字化對科技與創(chuàng)新以及相關(guān)政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響；作為企業(yè)、科學(xué)界和政府最重要的創(chuàng)新載體，數(shù)字技術(shù)正以多元化的方式變革科學(xué)家的工作、合作和出版成果的方式；合理利用數(shù)字技術(shù)，可以促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、提高生活水平、幫助保護(hù)自然環(huán)境等等。本文對該報(bào)告的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編。

一、提供政策支持，加速科學(xué)數(shù)字化變革

從議程設(shè)置到實(shí)驗(yàn)、知識共享和公眾參與，數(shù)字化為科學(xué)的各個方面帶來了變革，同時也正在促進(jìn)開放科學(xué)的新范式（即讓科學(xué)過程更加開放和包容）。開放科學(xué)有三個主要支柱：（1）對科學(xué)出版物和信息的開放獲??；（2）提高對研究數(shù)據(jù)的訪問能力；（3）加強(qiáng)同行間的合作。這三個支柱能提高科學(xué)的效率和效力，加速研究成果轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟(jì)效益。

由此需要政府為科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新（science, technology and innovation，STI）提供政策支持，包括：考慮數(shù)據(jù)管理成本，增加預(yù)算，挖掘開放性科學(xué)研究的潛力；提高研究數(shù)據(jù)組織間的政策一致性和信任度，以促進(jìn)跨界的公共研究數(shù)據(jù)共享；通過合作建立和提供對國際網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的訪問；開放有關(guān)獲取共享資源的激勵措施，須符合研究資助者的要求；支持科學(xué)的平臺技術(shù)，如分布式研究、開發(fā)網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)字 / 數(shù)據(jù)的存儲；支持在科技創(chuàng)新過程中更好地利用先進(jìn)數(shù)字技術(shù)；人工智能可以提高科學(xué)生產(chǎn)率，但需要高性能計(jì)算、技能和數(shù)據(jù)訪問等方面的支持政策，以及解決科學(xué)界中人工智能帶來的新政策問題，如機(jī)器發(fā)明涉及的知識產(chǎn)權(quán)制度等。

二、發(fā)揮數(shù)字技術(shù)在政策制定中的潛力

數(shù)字技術(shù)為支持科學(xué)和創(chuàng)新的政策制定提供了新穎的方式，包括：組織資金分配；通過數(shù)字技術(shù)來利用綜合情報(bào)，預(yù)測機(jī)器與人協(xié)作的未來市場，利用集體智慧加強(qiáng)政策前瞻性；開發(fā)科學(xué)中的區(qū)塊鏈應(yīng)用，如為科學(xué)建立一種加密貨幣，存儲和共享研究數(shù)據(jù)，保障創(chuàng)造性材料所有權(quán)的公開透明，擴(kuò)大對超級計(jì)算機(jī)的訪問等；使用社交媒體來幫助創(chuàng)新傳播，針對不同目標(biāo)人群制定相應(yīng)的傳播計(jì)劃。

三、利用數(shù)字化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新

數(shù)字化正在塑造整個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新，產(chǎn)生新的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)。數(shù)字時代創(chuàng)新有以下四個趨勢：（1）數(shù)據(jù)是關(guān)鍵的創(chuàng)新輸入；（2）數(shù)字技術(shù)促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新；（3）創(chuàng)新周期正在加快；（4）數(shù)字技術(shù)進(jìn)一步促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新模式。

企業(yè)利用數(shù)據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新，可能會出現(xiàn)新的政策問題，如限制跨境數(shù)據(jù)流會增加公司的經(jīng)營成本；人工智能正廣泛應(yīng)用于工業(yè)活動，但企業(yè)可能無能力進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析。這時需要各國政府與利益相關(guān)者合作，制定自愿性示范協(xié)議和計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)值得信賴的數(shù)據(jù)共享。對于更通用的人工智能應(yīng)用程序，政府可以推進(jìn)開放數(shù)據(jù)的計(jì)劃，并確保公共數(shù)據(jù)以機(jī)器可讀格式存在；與行業(yè)和社會合作伙伴一起制定路線圖和部門計(jì)劃，提供有效的部門支持；通過數(shù)字化眾包和開放挑戰(zhàn)，促進(jìn)創(chuàng)新合作；加快先進(jìn)數(shù)字技術(shù)的推廣；為幫助數(shù)字技術(shù)應(yīng)用到中小型企業(yè)，將中小企業(yè)的關(guān)鍵信息系統(tǒng)化，挖掘有關(guān)新技術(shù)預(yù)期投資回報(bào)以及技能革新的信息，為中小型企業(yè)提供專門知識來源、產(chǎn)品測試品種、新設(shè)備等。

四、開發(fā)數(shù)字技能

數(shù)字技術(shù)的通用性加劇了人才競爭，數(shù)字技能的需求上升對收入分配和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。“工業(yè)數(shù)據(jù)科學(xué)家”和“生物信息學(xué)科學(xué)家”等新出現(xiàn)的職業(yè)反映了技術(shù)變革的進(jìn)程，這些變化導(dǎo)致數(shù)字技能的短缺。為此，一方面需要新的課程，如針對自動駕駛汽車行業(yè)的專門課程；另一方面需要對現(xiàn)有課程進(jìn)行變革，如加強(qiáng)邏輯學(xué)習(xí)在人工智能中的基本作用，增加多學(xué)科教育。同時，許多國家應(yīng)重視在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域中，男女比例嚴(yán)重失調(diào)的問題。在重大技術(shù)變革的背景下，終身學(xué)習(xí)成為工作中不可或缺的一部分，各國政府可以與社會伙伴合作，幫助開發(fā)制定全新的培訓(xùn)計(jì)劃，發(fā)展數(shù)字技術(shù)技能。

五、支持公共部門研究

公共資助的基礎(chǔ)研究對數(shù)字技術(shù)的發(fā)展至關(guān)重要。政府對一些主要經(jīng)濟(jì)研究的支持最近趨于平穩(wěn)，甚至有所下降，一些新興數(shù)字技術(shù)的復(fù)雜性甚至超越了最大個體公司的研究能力，因此需要廣泛的公私合作及跨學(xué)科研究。人才聘用、晉升政策以及適用于傳統(tǒng)學(xué)科的資助系統(tǒng)可能會妨礙跨學(xué)科研究，須給予高度重視。同時，政府須保障在跨學(xué)科部門工作的科學(xué)家的合法權(quán)益。

六、構(gòu)建政府專業(yè)知識

如果政府不完全了解技術(shù)和產(chǎn)業(yè)部門，則可能會失去從數(shù)字技術(shù)中獲益的機(jī)會。在以下三個方面需要用專業(yè)方法來重新設(shè)計(jì)規(guī)劃：數(shù)據(jù)訪問政策；采用和傳播數(shù)字技術(shù)政策；支持?jǐn)?shù)字技術(shù)行業(yè)應(yīng)用發(fā)展政策。構(gòu)建政府專業(yè)知識有助于對人工智能進(jìn)行有效監(jiān)管，更好地了解復(fù)雜的數(shù)字系統(tǒng)，保持政策上的靈活性，確保關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的可用性，從而避免對新技術(shù)產(chǎn)生任何不切實(shí)際的期望。

七、衡量科學(xué)和創(chuàng)新數(shù)字化

關(guān)于科學(xué)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型主要包括四個方面：（1）采用能夠促進(jìn)數(shù)字化的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和工具；（2）獲得數(shù)字化的科學(xué)成果，特別是出版物、數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)代碼；（3）進(jìn)一步開發(fā)先進(jìn)的數(shù)字程序，以使研究更多由數(shù)據(jù)驅(qū)動；（4）加強(qiáng)科學(xué)家之間的工作交流。

報(bào)告列舉了一些科學(xué)中的數(shù)字行為。如：數(shù)字技術(shù)促進(jìn)了科學(xué)知識的共享；在所有學(xué)科領(lǐng)域中，只有不到一半的受訪者向期刊或出版商提供論文的數(shù)據(jù)或代碼；美國公司運(yùn)行和資助的研發(fā)項(xiàng)目，有三分之一與軟件相關(guān)；從 2006 年到 2016 年，與人工智能相關(guān)的出版物每年增長 150%；碩博士階段，在信息和通信技術(shù) (information and communication technology，ICT) 領(lǐng)域畢業(yè)的男性遠(yuǎn)多于女性；OECD 的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，年輕的科學(xué)家更有可能使用數(shù)字技術(shù)。

八、促進(jìn)數(shù)字技術(shù)和工具的傳播

技術(shù)傳播有助于提高勞動生產(chǎn)率，大多數(shù)國家、地區(qū)和企業(yè)主要是技術(shù)用戶，普遍將技術(shù)的傳播設(shè)為優(yōu)先事項(xiàng)。決策者傾向于承認(rèn)技術(shù)傳播的重要性，但在資源的總體分配中卻未給予重視。不同的通信標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)類型、合規(guī)性要求等，可能會阻礙技術(shù)的傳播。進(jìn)行有效傳播需要滿足以下兩個條件：（1）必須賦予技術(shù)傳播機(jī)構(gòu)權(quán)力和資源，以便實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)目標(biāo)；（2）評估指標(biāo)必須強(qiáng)調(diào)長期開發(fā)的能力，而不是增加成果和創(chuàng)收。

九、確?；A(chǔ)設(shè)施互補(bǔ)

某些類型的基礎(chǔ)設(shè)施有助于數(shù)字技術(shù)的利用，如高性能計(jì)算、云計(jì)算和光纖連接。在制造業(yè)中，高性能計(jì)算的使用已經(jīng)超出了設(shè)計(jì)和仿真等應(yīng)用領(lǐng)域的范圍，并覆蓋了對復(fù)雜生產(chǎn)過程的實(shí)時控制。云計(jì)算有助于科學(xué)過程中的數(shù)據(jù)共享和分析，但在不同國家、企業(yè)的使用差異較大。光纖連接對工業(yè) 4.0 是必不可少的一部分，需要政府制定包括全面檢查有關(guān)的通信服務(wù)速度和覆蓋范圍、促進(jìn)競爭和私人投資等相關(guān)政策。

十、提高數(shù)字安全

數(shù)字技術(shù)正面臨全新的風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等在科學(xué)過程中可能遭受黑客攻擊等。增強(qiáng)數(shù)字服務(wù)的可信度，對于數(shù)據(jù)共享以及在某些國家 / 地區(qū)使用云服務(wù)變得至關(guān)重要。政府應(yīng)鼓勵及時共享有關(guān)數(shù)字安全威脅的信息；公共部門可以運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊模擬并分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；通過自愿性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、行業(yè)計(jì)劃和信息共享網(wǎng)絡(luò)，提高人們對數(shù)字安全性的關(guān)注；在各公私機(jī)構(gòu)合作研究中，鼓勵各個機(jī)構(gòu)開發(fā)和驗(yàn)證相關(guān)保密方法，從而提高數(shù)字安全性。

十一、優(yōu)化數(shù)字系統(tǒng)，加強(qiáng)科學(xué)和創(chuàng)新政策

數(shù)字科學(xué)與創(chuàng)新政策（Digital Science and Innovation Policy，DSIP）系統(tǒng)使用數(shù)字化過程與基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)來幫助制定和傳播科學(xué)與創(chuàng)新政策，用于監(jiān)測政策干預(yù)措施、開發(fā)新的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)、評估資金缺口、加強(qiáng)技術(shù)前瞻以及識別領(lǐng)軍專家和組織，數(shù)據(jù)主要來自資助機(jī)構(gòu)、從事研發(fā)的組織、專業(yè)文獻(xiàn)計(jì)量與專利數(shù)據(jù)庫以及網(wǎng)絡(luò)。DSIP 系統(tǒng)有多種類型，第一個是公共資助者數(shù)據(jù)庫，如比利時的法蘭德斯研究信息空間（FRIS），旨在加速創(chuàng)新，支持科學(xué)和創(chuàng)新政策制定，與公民共享有關(guān)公共資助研究的信息，并減輕研究報(bào)告的行政負(fù)擔(dān)；第二個是在研信息系統(tǒng)，如愛沙尼亞研究信息系統(tǒng)（ETIS），愛沙尼亞高等教育機(jī)構(gòu)可以通過 ETIS 管理研究信息并展示研究成果，公共資助者使用 ETIS 評估和處理撥款申請，國家研究評估活動利用 ETIS 進(jìn)行科研評價(jià)；第三個是智能系統(tǒng)，如日本的政策制定智能協(xié)助系統(tǒng)（SPIAS），使用大數(shù)據(jù)和語義技術(shù)來檢驗(yàn)研究的社會經(jīng)濟(jì)影響，有助于處理有關(guān)日本的研究成果、影響、資金、研發(fā)組織和研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)。

為利用 DSIP 系統(tǒng)來輔助科技創(chuàng)新政策的制定和實(shí)施，政府需確保三個方面的內(nèi)容：

1. 所涉及數(shù)據(jù)集的互操作性。建立國際標(biāo)準(zhǔn)和詞匯表，以改善科研管理中的數(shù)據(jù)共享和互操作性，如使用唯一的、永久的和普遍的標(biāo)識符，為每個研究實(shí)體分配唯一的標(biāo)準(zhǔn)化代碼，DSIP 系統(tǒng)可以采用這樣的標(biāo)準(zhǔn)來鏈接大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)和出版物數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，從而將研究投入與研究產(chǎn)出聯(lián)系起來。

2. 防止在研究評估中濫用該系統(tǒng)。在未來的科研評價(jià)中，研究活動的各種相關(guān)因素都會成為評價(jià)指標(biāo)，以社交媒體為代表的替代計(jì)量指標(biāo)比傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)引用指標(biāo)更廣泛、更及時，該類動態(tài)指標(biāo)在多大程度上提供了有效的評價(jià)結(jié)果，需要決策者認(rèn)真考慮。

3. 規(guī)范 DSIP 系統(tǒng)中非政府人員的行為。非政府參與者正在成為 DSIP 系統(tǒng)中的主要力量，私營公司可以通過其標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品來促進(jìn)互操作性，擴(kuò)展 DSIP 系統(tǒng)中使用的數(shù)據(jù)范圍和規(guī)模。同時也帶來風(fēng)險(xiǎn)，如失去對 DSIP 系統(tǒng)未來發(fā)展的控制，對數(shù)據(jù)的歧視性訪問，甚至出現(xiàn)由于競爭激烈的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而成為其控制的私有平臺。

政府需調(diào)整 DSIP 生態(tài)系統(tǒng)以適應(yīng)其需求，制定多機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)合作與資源共享，以及公共部門數(shù)據(jù)共享與復(fù)用的政策框架。DSIP 系統(tǒng)應(yīng)涉及多機(jī)構(gòu)的共同設(shè)計(jì)、共同創(chuàng)造和共同治理。DSIP 基礎(chǔ)設(shè)施將為 STI 中的多個參與者提供最新的鏈接數(shù)據(jù)，政策框架將解決隱私和安全問題，在元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)方面的國家和國際合作將解決互操作性問題。

十二、預(yù)見潛在的不良結(jié)果

STI 數(shù)字化過程中也可能帶來以下不良后果：一是數(shù)字化可能會擴(kuò)大國家和地區(qū)在科技創(chuàng)新能力和收入方面的差距。主要有以下三種可能性：（1）科學(xué)中的集中效應(yīng)。發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)生數(shù)據(jù)的資本密集型科學(xué)工具方面具有相對優(yōu)勢；（2）地方政府的影響。補(bǔ)救措施之一是加強(qiáng)對技能和技術(shù)的投資；（3）超級計(jì)算的影響。擁有超級計(jì)算機(jī)和先進(jìn) AI 算法的國家，其能力顯著提升。二是機(jī)器生態(tài)系統(tǒng)的過度復(fù)雜性和分散性，可能導(dǎo)致軟件故障的頻繁發(fā)生和影響范圍的擴(kuò)大。三是對科學(xué)過程產(chǎn)生負(fù)面影響，包括數(shù)據(jù)驅(qū)動型科學(xué)中無假設(shè)研究的增長、研究結(jié)果過早傳播等。四是難以預(yù)見的社會性風(fēng)險(xiǎn)，如通過向惡意軟件添加智能來降低數(shù)字安全性等。

來源：中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院《創(chuàng)新研究報(bào)告》第24期（總第452期）